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4天2次遭证监会处罚 招商证券香港再“吃”500万罚单

编辑: admin 来源: 未知 时间: 2019-07-04 12:02
内容摘要:   “很快就将派上用场了。”调蓄池可以说是岳各庄桥泵站排水的一个重量级武器,北京排水集团基建公司相关负责人曹龙表示,今年汛期调蓄池就将大显身手。 我们将进一步推出若干重大举措,加快形成对外开放新局面

  “很快就将派上用场了。”调蓄池可以说是岳各庄桥泵站排水的一个重量级武器,北京排水集团基建公司相关负责人曹龙表示,今年汛期调蓄池就将大显身手。

  我们将进一步推出若干重大举措,加快形成对外开放新局面,努力实现高质量发展。

  “很快我看到一个黑点。”朱江说,“心想应该是她。

  据公开简历,他此前担任山西省委常委、宣传部部长。  廉毅敏同志简历    廉毅敏,男,汉族,1964年3月生,山西平遥人,1989年8月参加工作,1984年7月加入中国共产党,研究生学历,理学博士学位。  清华大学精密仪器系光学仪器专业学习  山西大学物理系光电子专业硕士研究生  山西大学光电研究所助教、讲师  山西大学光电研究所副所长  山西省交通信息通信公司经理  山西省交通计算机通信中心主任,省交通信息通信公司经理  山西省科学技术厅副厅长、党组成员(其间:中组部赴美国哈佛大学公共管理培训班学习)  山西省科学技术厅厅长、党组书记(山西大学光电研究所光学专业学习,获理学博士学位;中央党校第24期中青年干部培训班学习)  太原市委副书记,市政府代市长  太原市委副书记,市政府市长  山西省政府党组成员,省政府办公厅党组书记,省政府应急办主任  山西省政府秘书长、党组成员,省政府办公厅党组书记,省政府应急办主任(免)  山西省委常委、统战部部长  山西省委常委、宣传部部长  山西省委常委、秘书长网站编辑:王寒

  14岁开始文学创作,迄今出版20余部作品。长篇小说《依偎》被翻译成多种文字出版发行,获得多个国际和国内的文学奖项;《撕裂》则被认为是零距离逼视文化圈腐败真相的杰作。长篇纪实文学《追问》曾数月雄踞全国图书畅销榜前列。大散文《初心》赋予了散文体裁以非凡的时代意义。

4天2次遭证监会处罚 招商证券香港再“吃”500万罚单

原标题:4天两次遭证监会处罚,招商证券(香港)再“吃”500万罚单!这次竟是因为……香港证监会网站30日消息,因招商证券(香港)有限公司错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失,香港证监会对招商证券(香港)作出谴责并罚款500万港元。 香港证监会发现,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券香港公司曾经约800次为了《证券及期货(客户款项)规则》(《客户款项规则》)明确容许的目的以外的目的,将介乎68000港元至亿港元的资金由客户信托帐户转出。

此外,招商证券(香港)没有聘用适当的职员来进行其业务,也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。

香港证监会指出,由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任,故即使客户资金其后在同日便被转回客户信托帐户,任何违反这项责任的行为仍是不能姑息的。 招商证券(香港)采取有关做法超过三年,显然违反了这项基本责任,没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》香港证监会称,在决定罚则时已考虑到所有相关情况,当中包括招商︰1)自行向证监会报告有关事宜;2)进行检讨,以审视在有关期间内该公司规管客户款项分隔情况的操作程序及监控措施;3)就该公司在有关期间内的客户款项处理程序委託进行独立的合规及监控检讨;4)与证监会合作解决其提出的关注事项,及接受证监会的调查发现和纪律行动,且并无证据显示招商的不合规行为令客户蒙受损失。

值得注意的是,这是招商证券(香港)一周内第二次被香港证监会处罚。 5月27日,招商证券(香港)有限公司因在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(中国金属)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任,香港证监会对招商证券(香港)作出谴责,并处以罚款2700万港元。

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